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湘財證券
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湘財證券股份有限公司，成立於1996年8月2日，公司前身是設立於1993年2月8日的湖南省湘財證券營業部；1995年10月23日由中國人民銀行批准進行改組為湘財證券有限責任公司。[1]在中國各大主要城市設有61家營業網點。[2]
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歷史沿革
1999年10月8日，湘財證券成為全國首家獲證監會批准增資擴股、全國首家核准為全國性綜合類證券公司和首批進入全國銀行間同業拆借市場的券商。[3]2000年3月2日，中國建設銀行與湘財證券在北京簽署了股票質押貸款主辦行協議及首筆股票質押貸款承諾書，是中國國有商業銀行與券商首次簽署此類協議。[4]
2002年7月1日，《外資參股設立證券公司規則》正式生效，湘財證券與里昂證券成為首組聯合上報的公司。同年12月18日，中國證監會正式批准里昂證券與湘財證券設立華歐國際證券有限責任公司（英語：China Euro Securities Limited），是中國加入世界貿易組織後批准的第一家中外合資證券公司，其資本金5億元人民幣，里昂和湘財各佔33.3%和66.7%的股權。[5]2003年4月10日，華歐國際證券成立；4月25日，中國總理溫家寶和法國總理讓-皮埃爾·拉法蘭出席在人民大會堂舉行的公司運營協議簽字儀式。[6]
2003年經國家文物局批准，民政部登記註冊，湘財證券出資設立歷道證券博物館，是全國首家國家級證券博物館。博物館於2004年1月10日在陸家嘴金融中心正式開館，並由首任中國證監會主席劉鴻儒擔任名譽館長。[7][8]同年，湘財證券成立私人銀行部，由汪靜波具體負責。2005年，由於湘財證券虧損嚴重，私人銀行部被裁撤。汪靜波攜團隊自主創業，成立財富管理公司諾亞財富。[9]
2003年9月8日，證監會正式批覆同意荷蘭銀行通過股權受讓方式參股湘財合豐基金管理公司。股權轉讓完成後，湘財證券持股比例37%，荷蘭銀行持股比例33%。湘財合豐基金管理公司成為首家向外資轉讓股權而進行中外合資的基金管理公司，並隨後更名為湘財荷銀基金管理公司。[10]2006年4月，北方國際信託收購湘財證券所持有股份成為第一大股東，公司隨後更名為泰達荷銀基金管理有限公司。[11]
2005年，湘財證券陷入虧損；2006年6月，將持有的華歐國際證券66.67%股權轉讓給其當時的股東之一湖南華菱鋼鐵集團有限公司。[12]
2007年，通過現金增資的方式，新湖控股有限公司成為湘財證券的股東；2008年，新湖控股又以1元/股的價格受讓了包括華菱鋼鐵、衡陽財政局等多家股東的股權，成為湘財證券控股股東。
2013年，湘財證券有限責任公司整體改制為湘財證券股份有限公司。2014年1月，湘財證券登陸新三板，成為首家在新三板掛牌的券商，[13]並於同年開始與主營股票行情軟件和數據服務的大智慧接洽展開業務合作；2015年1月23日，大智慧公布斥資85億收購湘財證券100%股權的計劃，股價年內翻逾4倍。5月1日，大智慧因信息披露涉嫌違反證券法律規定，遭證監會立案調查，收購計劃被迫中止。[14]
2017年2月，湘財證券公布了上市輔導進展，保薦機構為中信證券；3月6日，發布了首次公開發行股票上市方案的公告，擬在上交所上市，發行股票不超過16億股。2018年3月12日，湘財證券完成在全國中小企業股份轉讓系統定向增發股份4.86億股，募集資金15.18億元；同日召開董事會決定延長公司上市方案決議有效期，延長期為12個月。[15]6月12日，湘財證券在新三板終止掛牌。[13]
2019年6月18日，哈爾濱高科技（集團）股份有限公司宣布計劃以發行股份方式收購湘財證券原16家股東持有的99.7273%共36.73億股股份。2020年3月，證監會對涉及哈高科是否滿足控股股東的資質、「雙主業」下如何保持有效治理結構、湘財證券的估值合理性等一系列市場和投資者重點關注的共計20個問題向哈高科發文詢問。哈高科隨後以長達15萬字的答覆於5月21日獲證監會無條件通過，正式成為公司的控股股東。[16]8月，哈高科以非公開發行股份方式募集資金並向公司增資9.7億元，公司註冊資本增至40.19億元，增資後哈高科持有99.75%股份。9月14日，哈高科更名為湘財股份有限公司。自此湘財證券成功借道哈高科，完成A股曲線上市。[17]
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行政處罰
2020年8月14日，湘財證券管理的金匯系列產品和代銷的雲南信託雲涌系列產品，因踩雷承興國際控股合同造假事件，被湖南省證監局責令改正並增加內部合規檢查次數行政監管措施，分管的2位副總裁、合規總監以及項目負責人等4人被出具警示函。[18]同年9月，湘財證券2020年證券公司分類結果下滑至BBB類；[19]2021年8月，繼續下降至BB類。[20]
參考資料
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