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上海證券交易所上市交易基金列表

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上海證券交易所上市交易基金列表,旨在列出所有在上海證券交易所掛牌上市交易的證券投資基金

截至2023年10月11日,在上海證券交易所集中競價系統掛牌交易的證券投資基金份額共662支(含上市交易的子份額,不含代碼以「519」開頭的上證基金通系統掛牌基金),其中封閉式基金0支、交易型開放式指數基金(ETF)492支、上市開放式基金(LOF)127支、交易型貨幣基金24支、基礎設施投資公募基金(REITs)19支[1]

特點

上海證券交易所上市的基金份額,交易代碼為以5開頭的6位數字[2],均擁有不超過8個字節的基金簡稱[3];自2020年起,這些基金份額還具有可超過8個字節、不得超過16位元組的基金擴位簡稱[3]。此外,上海證券交易所掛牌上市的基金通常採用「T+1」結算模式,當日買入,待收市交收後,在下一交易日方可賣出;QDII基金、港股通基金等跨境基金、商品ETF、貨幣ETF、債券ETF等則支持當日迴轉交易,採取「T+0」結算模式,當日買入,當日即可賣出[4]

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500000—500999

500000—500999號段,對應契約型封閉式基金,目前這些基金均已經清算解散,或是轉型為ETF、LOF或場外基金。

501000—501999

501000—501999號段,對應普通LOF基金。根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.4條、第3.1.5條,跨境上市開放式基金實施實施當日迴轉交易,其餘基金實施「T+1」交易[4]

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502000—502999

502000—502999號段,對應原分級基金轉型的LOF基金。

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505800—505899

505800—505899號段,對應創新型封閉式證券投資基金,目前該號段為空。

506000—506999

506000-506099號段,對應科創板相關LOF基金,採用和科創板一樣的漲跌幅限制,即日漲跌幅限20%。

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508000—508099

508000—508099號段,對應基礎設施投資公募基金(公募REITs)。

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510000—510999

510000—510999號段,最初分配給所有ETF,目前包含標的指數為滬市指數、跨滬深市場指數、跨境指數指數的ETF。

滬市指數ETF

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跨市場ETF

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跨境ETF

根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條,跨境交易型開放式指數基金實施當日迴轉交易[4]

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511000—511999

511000—511999號段,對應債券ETF、交易型貨幣基金。

債券ETF

根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條,債券交易型開放式指數基金實施當日迴轉交易[4]

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交易型貨幣基金

除銀華日利採用全價計價方式進行交易,淨值浮動;其他的貨幣ETF均採用分紅轉投方式計算淨值,即每份基金淨值固定為1元,場內交易以100份為報價單位。根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條,交易型貨幣市場基金實施當日迴轉交易[4]

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512000—512999

512000—512999號段,對應跨滬深市場指數ETF。

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513000—513999

513000—513999號段,對應跨境ETF。根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條,跨境交易型開放式指數基金實施當日迴轉交易[4]

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515000—515999

515000—515999號段,對應跨滬深市場指數ETF。

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516000—516999

516000—516999號段,對應跨滬深市場指數ETF。

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517000—517999

517000—517999號段,對應跨滬港深市場指數ETF。

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518000—518999

518000—518999號段,對應商品ETF(目前均為黃金ETF)。根據《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條,黃金交易型開放式指數基金實施當日迴轉交易[4]

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519000—519999

519000—519999號段,對應實時申贖貨幣基金。

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560000—563999

560000—563999號段,對應跨滬深市場指數ETF。

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588000—588999

588000—588999號段,對應科創板相關ETF。

單市場科創板ETF

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跨市場科創板ETF

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參考資料

參見

外部連結

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